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11月18日周日

张鹏:化妆品知识产权概况及案例分析

发布时间:2018-09-25 来源:美妆供应链 分享:

张鹏

前国家知识产权局办公室政策研究处副处长

中伦律师事务所合伙人

 

《知识产权对化妆品原料创新的导航、护航和远航》


       首先请在座的同仁一起思考一个问题,知识产权对化妆品领域的企业、产业来说是什么?

       我想其实从外延上讲,商标就是知识产权的重要组成部分。

       根据WIPO条约,知识产权涵盖专利、商标、著作权以及技术秘密等,在我们实际的企业知识产权管理当中,我们涉及到化妆品领域的专利例如技术方案。

       我们今天讨论的“造诣于芯”的原料涉及到发明专利、外观设计专利,例如化妆品的包装形状、图案、色彩的设计。当然,在这个过程中,除了发明之外,也会涉及到技术秘密。

       例如可口可乐的配方就是用技术秘密来保护的,我们在专利和技术秘密之间会划定一个合理的界限,让我们的核心技术能够得到保护,这其中还会涉及到地理标志、著作权等,涵盖的范围非常广泛,那么它的内涵、含义究竟是什么?我们至少可以从三个方面来理解这个含义:

       第一、知识产权对企业来说是资产。是什么含义?就是要计入资产负债表的。国家统计局根据联合国ANA2008年的标准调整了GDP,也将知识产权标准计入到GDP当中,这意味着把知识产权作为国家资产。日本将知识产权计入GDP,GDP增长了2.6%,澳大利亚增长了2.7%。这是知识产权对企业、对国家来说是资产。

        第二、从法律的角度讲,对企业、对国家来说是一种民事权利。那么知识产权这个权利的特点是它是“禁”的权利,不是用的权利。

        换句话说,我对这个麦克风有所有权,其核心体现在我能用这个麦克风,大家用不了,大家想用要跟我借或是租。知识产权是一种无形的权利,是一个技术方案,是一个商业标识。

       这种情况下,对我们企业来说,最重要的是我可以不让别人用,我可以禁止我的竞争对手用,而这种禁止的权利对我们企业而言是一个很强的核心竞争力。

       因为我们看药品、化妆品的行政审批,在这个过程中我们可以看到,如果一个化妆品、药品设计侵权,我们有可能让它连准入市场的机会都没有。

       第三、知识产权是企业的核心竞争力。正是因为它是一个重要的无形资产,是一个禁用的民事权利,所以对企业来说它是一个核心竞争力,我想这也是咱们今天主题“造诣于芯”的含义。知识产权尤其是化妆品原料作为整个创新链驱动端的核心竞争力。

       我想主要介绍几个方面:

       第一介绍一下知识产权的整体情况。

       第二、介绍一下化妆品领域知识产权创新尤其是化妆品原料创新的情况。

       第三、谈知识产权对化妆品原料创新所起到的作用,我把这个作用概括为导航、护航和远航。

       导航是指知识产权在化妆品原料的创新方面有重要的基础的驱动性作用,据世界知识产权组织的统计,现有的知识积累70%以上体现在专利里,对于我们的创新、对于我们的研发重要就有重要的导航作用。

       我们可以去分析这一技术领域的技术空白点,首先是基于技术发展路线寻找技术空白点,基于技术空白点寻找我们研发的重点和知识产权布局的方向。

       护航,知识产权在创新成果产生之后,要促进创新成果的保护,真正实现对于企业而言“禁”的权利,来保障企业的核心竞争力。

       远航,我们在企业走出去过程中,知识产权规则已经成为国际经贸体系下的重要标准规则,企业走出去过程中,必然要伴随着知识产权的走出去和海外知识产权风险预警。

       那么,我想概括的这三个方面就是导航、护航和远航,首先请大家思考一下知识产权在这三个方面起到的具体作用。

       首先是导航的作用。PPT里作了一个化妆品领域的专利申请量在近十年的申请趋势,在近十年即自2008年到2017年的时间里,它的年度复合增长率是22.44%,远高于发明专利的整个领域的年度复合增长率的17%多一点,不到18%。

       在这种情况下,我们可以看到化妆品在近十年是一个创新比较活跃的过程。其实用专利数据还可以分析三个方面:

       第一、技术增长率。

       第二、技术衰减技术、衰老技术。

       第三、技术成熟度。

       技术增长率是看年度的发明专利申请量与前五年发明专利申请量的比率,这个数据可以完整地表现现在的创新对于未来影响的速度和速率的问题。

       衰减度可以用发明专利申请量与发明实用新型、外观设计等申请量来比,一个技术发展得越成熟,大家更注重它的外观设计和商标,因为这时候技术已经是成熟的,在这种情况下,它的对于消费者的吸引就更多地依赖于前期创新所形成的品牌的依赖程度。在这种情况下,商标和外观设计又起到重要的作用。

       进入成熟度,是拿发明和实用新型来比,因为实用新型是一种小创新,如果发明占的比例较多,说明创新占的比例较高。

       我们测算了化妆品领域在全球的相关专利的数据。这是实践的情况,我们可以看到,在知识产权保护方面,诉讼的集团化、国际化和体系化日益成为趋势,这也标志着知识产权成为企业的核心竞争力。

       知识产权对产业发展的贡献程度,美国和欧盟作了知识产权密集型产业报告。在美国和欧盟而言,知识产权密集型产业对于GDP和出口的贡献度都是非常高的,而且从其对于出口和GDP的贡献度以及对于就业人口的贡献度,都可以清楚地表现出知识产权密集型产业用较少的人口创造了较高的GDP和附加值。

       美国和欧盟的报告都无一例外把化妆品列为知识产权密集型产业。中美贸易战涉及五个领域的专利问题前四个问题全部属于知识产权。

       从就业来看,美国的知识产权密集型产业用了18%的创造了GDP。

       化妆品领域发明专利年均复合增长率是22.44%,超过了整个发明的整体复合增长率,这是中美欧日韩五个地区发明专利的比较,显然,中国化妆品领域的专利情况还是有较大的差距的,虽然差距在日益减小。

       刚刚说到,我们在探讨技术的生命周期时,我谈到的第一个观点就是知识产权对化妆品领域创新所起到的三个作用:导航、护航和远航。

       导航,导航的作用就是要帮助企业从知识产权信息当中去发现产品研发的技术路线和技术空白点,在技术空白点上通过自己的技术研发来实现专业布局和巩固我们的核心竞争力。

       我们可以看到,就这样的专利导航的思路放到知识产权领域,就是用这样的指数去判断它所处的技术状态。从这一组数据来看,我们可以看到,对于化妆品领域而言,基本上处于成长期和成熟期的过渡阶段,且据数据的直观预测,这样的成熟期至少要维持五年以上。

       换句话说,从这张图的下侧我们可以看到,在成长期,更多的是要探讨追踪技术,在成熟期,更多的是对核心技术进行知识产权布局。所以在这个过程中,对我们来说,就处在对追踪技术的改进成果的保护向对核心技术的全面知识产权布局过渡的历程过程中。

       刚刚所说的第一个方面是知识产权的导航,我们用专利信息去发现技术空白点来描绘技术路线。事实上我们根据每一类型的产品每一个具体的研发方向都是可以作相应的分析的。


       知识产权的护航,为我们的创新成果提供知识产权保护。创新者需要关注三个方面:

       1、专利申请。在专利申请过程中,我们的企业需要考虑哪些要申请专利、哪些要做技术秘密。

       2、如果要用专利,要考虑用什么样的专利类型,在用什么样的类型和方式上进行保护。

       3、考虑在哪些国家。我的专利是要申请中国专利,还是PCT国际专利,那是需要根据企业的情况和产品未来的走向作判断的。其中有一些具体的考虑,如PCT可以用三个月的时间考虑。

       因为专利是完全公开的,如果不公开,就不会被授权。这是在专利申请当中要考虑的三个问题。

       专利保护要考虑的也是三个方面的问题:

       1、我如何获得一个稳定的保护全面的专利权。

       2、我怎么用这个专利权。有的时候我把这个专利权用来打对方的侵权是很有意义和价值的,有的时候许可谈判是很有意义和价值的,有的时候边打边谈是重要的策略,有的时候先打再谈是重要的方式。

       3、我们必须要考虑的是在未来我们和竞争对手的竞争过程中,我们要保障我们的竞争优势需要进行的专利保护策略。

       举个例子,这是高露洁的一个发明专利申请,举这个例子想说的是专利申请阶段大家需要考虑清楚,非常重要而关键。我用两句话把这个例子概括出来:它是一个化妆品原料的创新而这个原料的创新必须要描述它的技术效果才能展示其创造性高度。

       请问大家,表征它的效果的最重要的材料是什么?实验对比数据,那么这个专利申请没有写,所以这个专利申请没有得到授权。这告诉我们,在我们的专利申请阶段,我们需要考虑我们的真正的创新点是什么,以及我们用什么方法才能真正保护住这个创新点。

       另一个例子是欧莱雅公司的专利无效案。主要是化合物的案件,这个案件给我们的启示是:

       1、在进行发明专利的申请过程中,现有技术的分析非常重要。

       2、在我们进行专利保护时,在打击对方专利侵权时,对于专利的净值调查非常重要。

       这几个是前面张秘书长已经介绍到的商标保护的问题。在化妆品领域,品牌的保护对企业来说非常重要。我们可以看到,刚刚所说的欧盟和美国都把化妆品领域列为商标密集型产业,就是因为商标和品牌的价值非常高。众所周知,我们对于化妆品本身的原料、加工工艺对于一般消费者而言,是有信息获得的难度的。

       在这种情况下,品牌所具有的商品化符号的标引作用对消费者而言是一个重要的信赖指引,在这个过程中,对于我们化妆品企业来说,品牌的保护非常重要和关键。从企业管理的角度讲,商标的防御性的申请、商标的全面布局、商标的组合性使用、商标的防御性策略等都是我们需要深入思考的。

       知识产权远航。相信我们的化妆品企业正在和未来更加走向国际化,在这个国际化过程中,我们常说知识产权是国际贸易的标配,因为我们可以看到几乎我们任何一个产业在走出去过程中必然面临着知识产权的问题,例如华为在进入美国的时候和CISCO之间的纠纷,事实上这个过程中是必然会存在的。

       对企业来说,为了走出去过程中做得更加顺畅,在企业国际化发展过程中,建议各企业认真地考虑在这个过程中知识产权可以做的三个工作:

       1、相关产品方案的FTO。我们在研发伊始,在确立研发的大致思路时,我就建议有这样的分析来确定我们的研发会不会已经落到了别人的知识产权的保护范围里,如果在前期的技术路线的选择和技术决策时就已经作了这样的判断,我相信成本要远低于我们的产品中试、小试乃至推广以后所带来的风险。

       2、净值调查。我们的并购、投资、交易的过程中,我们都建议我们的化妆品企业真正把知识产权作为我所说的三个含义里的第一个含义——作为资产来加以考虑,来预防相应的风险。

       3、为了企业的核心竞争力尤其是面向未来的核心竞争力,建议做好知识产权的行业布局、区域布局和海外布局,做好前瞻性的布局是我们未来竞争优势的重要保障。

       所以我们说知识产权竞争未来,谢谢大家!

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